Цель тренинга
Рассмотреть распределение комплаенс- ролей между топ-менеджментом, сотрудниками и комплаенс-подразделением. Изучить требования стандарта ISO 19600-2014 Compliance Management Systems. Провести экспресс-оценку антикоррупционной комплаенс-системы и разобрать ее элементы: оценка комплаенс-рисков, горячая линия, конфликт интересов.
Целевая аудитория
Руководители и финансовые директора, специалисты по комплаенс, риск-менеджменту и внутреннему аудиту, сотрудники службы безопасности, руководители юридических департаментов.
Содержание тренинга
- Корпоративная комплаенс-функция, обязанности, подчинение и подотчетность. Роли, задачи и структура комплаенс-функции.
- Приоритетные области комплаенс. Почему антикоррупционный комплаенс остается фокусом комплаенс- подразделений компаний?
- Комплаенс-система и ее элементы, включая оценку комплаенс-рисков, регулирование конфликтов интересов, обучение и консультирование персонала и контрагентов.
- На каком этапе построения системы комплаенс находится ваша компания? Проведение экспресс-оценки антикоррупционной комплаенс-системы в рамках тренинга.
- Обязательный и добровольный антикоррупционный комплаенс для компаний в России. Обзор ключевых законодательных актов в комплаенс- фокусе.
- Оценка комплаенс-рисков. Детальное рассмотрение элемента, включая типовые формы документов и отчетов на примере оценки рисков мошенничества и коррупции.
- Организация работы горячей линии. Детальное рассмотрение элемента системы комплаенс, включая типовые формы документов и отчетов для различных каналов работы горячей линии.
- Управление конфликтом интересов. Детальное рассмотрение элемента системы комплаенс, включая типовые ситуации конфликта интересов.