Развитие комплаенс-системы

Цель тренинга

Определить направления развития комплаенс-функции «с нуля» или определить новые области комплаенс для развития компании с учетом требований международного стандарта ISO 19600-2014 Compliance management Systems, ISO 37001:2016 «Anti-bribery management systems – Standard», Рекомендаций 2013 года Международной торговой палаты (ICC) по антимонопольному комплаенсу.

Целевая аудитория

Руководители и финансовые директора, специалисты по комплаенс, риск-менеджменту и внутреннему аудиту, сотрудники службы безопасности, руководители юридических департаментов.

Содержание тренинга

• Корпоративная комплаенс функция, обязанности, подчинение и подотчетность. Роли, задачи и структура комплаенс-функции. Комплаенс-система и ее элементы. Комплаенс-риски (подходы к оценке, карта комплаенс-рисков).
• Compliance-tech. Области автоматизации комплаенс-функции: конфликт интересов, горячая линия, проверка партнеров, санкции и др. Предпосылки и факторы успеха автоматизации.
• Инструменты автоматизации для выявления и снижения комплаенс-рисков (налоговые, антимонопольные, мошенничества, коррупции и др.).
• Санкционный комплаенс.
• Антимонопольный комплаенс: структура и организация. Разбор кейсов по привлечению к ответственности: причины, недостатки системы.
• IP-комплаенс: Совершенствование системы управления интеллектуальной собственностью в организации.
• Инсайд: Основные требования по законодательству РФ для эмитентов, MAR (ЕU), USA.
• Управление этикой в компании. Внедрение этических правил.
• Разбор кейсов по этическим нарушениям: харрасмент, оскорбление, дискриминация (пол, раса, религия и др.).