Kept представляет результаты второго этапа регулярного исследования, посвященного приоритетам развития функции комплаенс в компаниях России и Беларуси в 2023 году. Тема второй части публикации – «Практика реализации комплаенс-мероприятий: проверка контрагентов и другие меры по минимизации комплаенс-рисков».
Результаты исследования показывают, что изменения во внешней экономической и геополитической среде, в том числе введение беспрецедентного объема зарубежных экономических ограничений, а также переориентация внешнеэкономической деятельности компаний на новые страны сказались на процессах проверки контрагентов в российских и белорусских компаниях.
Процесс проверки усложнился на фоне ограничения доступа к ряду привычных источников информации, роста количества проверок и их параметров. При этом виден явный тренд на совершенствование процесса проверки контрагентов, в том числе более высокая степень формализации и автоматизации.
Мы также видим отдельные изменения в процессах управления конфликтом интересов. Например, существенно увеличилась доля компаний, которые выполняют мониторинг наличия конфликта интересов. В то же время по-прежнему на невысоком уровне остается автоматизация процесса декларирования конфликта интересов – многие компании продолжают использовать для этой цели бумажные анкеты.
Скачать исследование можно по ссылке.
Напомним, что в 2023 году мы изменили подход к сбору ответов в рамках нашего исследования. Опрос проводится в три этапа в течение года. Результаты первого этапа («Портрет современного комплаенс-специалиста») были опубликованы в мае и доступны по ссылке ниже, публикация третьей – итоговой части исследования, посвященной выявлению и расследованию комплаенс-нарушений, планируется в конце 2023 года.
Риски и комплаенс
28 февраля 2024
